世界信息:点牛优选被警示，两高管被监管谈话
2023-03-28 12:12:06
来源：中新经纬
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中新经纬3月28日电 据山西证监局网站28日消息，因2022年12月30日变更《工商营业执照》但迟至2023年1月31日才向山西证监局报送相关报告材料，点牛优选有限公司被警示，张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人，被监管谈话。
截图来源：山西证监局网站
山西证监局网站公布的监管措施信息显示，山西证监局在日常监管中发现，点牛优选有限公司于2022年12月30日变更《工商营业执照》，业务场所由北京朝阳区东四环中路82号2座2-1座01层101-2变更为山西转型综合改革示范区学府产业园科技街丹阳大厦1805室，但迟至2023年1月31日才向山西证监局报送相关报告材料。
山西证监局表示，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，山西证监局决定对点牛优选有限公司采取出具警示函的监管措施。
同时山西证监局还表示，张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人，对上述违法违规行为负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，山西证监局决定对张乐宏、温启红采取监管谈话的监管措施。请二人于2023年3月27日10：00携带本人身份证到山西证监局接受监管谈话。
天眼查APP显示，点牛优选有限公司(曾用名：点牛控股有限公司)，成立于1998年，位于山西省太原市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本10000万人民币，实缴资本10000万人民币。(中新经纬APP)
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